各有關(guān)單位：
　　
　　為大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，打造一大批具有國內(nèi)外行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的科技小巨人企業(yè)，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)會(huì)同上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)對(duì)《上海市科技小巨人工程實(shí)施辦法》（滬科合﹝2007﹞第012號(hào)）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
　　
　　特此通知。
　　
　　附件：上海市科技小巨人工程實(shí)施辦法

　　
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)

2015年6月16日

　　
　　附件

上海市科技小巨人工程實(shí)施辦法

　　
　　第一章 總則
　　
　　第一條  為大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、進(jìn)一步推動(dòng)科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，打造一大批具有國內(nèi)外行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的科技小巨人企業(yè)，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，依據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》、《科技部關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（國科發(fā)高〔2015〕3號(hào)）、《上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理辦法》（滬科〔2013〕25號(hào)）制定本辦法。
　　
　　第二條  科技小巨人工程的實(shí)施對(duì)象，是指從事符合國家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高新技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和技術(shù)（工程）服務(wù)的科技型企業(yè)。其應(yīng)有：較完善的企業(yè)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新機(jī)制及與之相適應(yīng)的科研投入；自主的品牌產(chǎn)品；一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和良好成長性；良好的信用和較強(qiáng)的融資能力。其特征為創(chuàng)新型、規(guī)模型與示范性。
　　
　　第三條  科技小巨人工程采取市區(qū)（縣）聯(lián)動(dòng)方式。
　　
　　本市各區(qū)（縣）科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)（縣）科委”）負(fù)責(zé)本地區(qū)科技小巨人工程的組織申報(bào)、會(huì)同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)行政管理部門（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門”）審核推薦，實(shí)施管理。
　　
　　上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市科委”）會(huì)同上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市經(jīng)信委”）負(fù)責(zé)科技小巨人工程的規(guī)劃、立項(xiàng)、評(píng)估和監(jiān)管等工作。
　　
　　第二章 支持對(duì)象與條件
　　
　　第四條  面向本市范圍內(nèi)工商注冊(cè)登記、具有獨(dú)立法人資格，經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)。
　　
　　第五條  科技小巨人工程支持對(duì)象分為兩類:科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)。
　　
　　第六條  申請(qǐng)科技小巨人培育企業(yè)主要條件：
　　
　?。ㄒ唬┲圃祛惼髽I(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%；
　　
　?。ǘ┢髽I(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占主營業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于5%；
　　
　　（三）制造類企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在3000萬元至1億元之間，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在2000萬元至6000萬元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
　　
　　（四）企業(yè)有強(qiáng)健的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，健全的財(cái)務(wù)制度，較強(qiáng)的市場(chǎng)應(yīng)變能力，靈活的激勵(lì)機(jī)制。
　　
　　第七條  申請(qǐng)科技小巨人企業(yè)主要條件：
　　
　?。ㄒ唬┲圃祛惼髽I(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的20%，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的50%；
　　
　?。ǘ┢髽I(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占主營業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于5%；
　　
　?。ㄈ┲圃祛惼髽I(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在1億元至10億元之間，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在6000萬元至10億元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
　　
　?。ㄋ模┢髽I(yè)應(yīng)有研發(fā)機(jī)構(gòu)（技術(shù)中心、實(shí)驗(yàn)室、測(cè)試平臺(tái)等）、研發(fā)計(jì)劃及與之相適應(yīng)的保護(hù)、人才培養(yǎng)（含引進(jìn)）、創(chuàng)新激勵(lì)等運(yùn)作機(jī)制和較完善的規(guī)范化管理制度，并有良好的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的規(guī)章制度。
　　
　　第三章 支持方式與實(shí)施周期
　　
　　第八條  科技小巨人工程是支持上海市科技型中小企業(yè)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)重要工作。市級(jí)財(cái)政資金采取事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助方式，申請(qǐng)企業(yè)根據(jù)當(dāng)年度申報(bào)通知要求提出申請(qǐng)，在市科委立項(xiàng)后，按照創(chuàng)新能力提升的需要，先行投入資金開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，在取得成果并通過驗(yàn)收評(píng)估后獲得市科委相應(yīng)補(bǔ)助。
　　
　　第九條  市級(jí)財(cái)政資金按照不超過實(shí)施周期內(nèi)相關(guān)研發(fā)支出20%的比例給予補(bǔ)助，科技小巨人企業(yè)的補(bǔ)助額度最高不超過150萬元/家，科技小巨人培育企業(yè)補(bǔ)助額度最高不超過100萬元/家。區(qū)（縣）財(cái)政資金按1：1的比例給予配套補(bǔ)助。
　　
　　第十條  科技小巨人工程的實(shí)施周期不超過3年。
　　
　　第四章 申請(qǐng)、受理與推薦
　　
　　第十一條  市科委每年度上半年向社會(huì)公開發(fā)布科技小巨人工程申報(bào)通知，明確申報(bào)開始時(shí)間、申報(bào)截止時(shí)間等相關(guān)要求。
　　
　　第十二條  符合科技小巨人（含培育）企業(yè)條件者，均可按市科委每年通知要求，登陸“上?？萍?rdquo;網(wǎng)站填報(bào)并提交下列申請(qǐng)材料，向所在區(qū)（縣）科委申報(bào)，同時(shí)應(yīng)對(duì)所提供材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)，接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。
　　
　　（一）上海市科技小巨人企業(yè)(含培育)申請(qǐng)書；
　　
　　（二）有效期內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)資格證書（復(fù)印件）；
　　
　?。ㄈ┥婕疤厥庑袠I(yè)的，需提供相關(guān)許可證；
　　
　?。ㄋ模┙齻€(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件（需上傳原件）；
　　
　?。ㄎ澹┴?cái)務(wù)及相關(guān)規(guī)范化管理制度；
　　
　　（六）研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)相關(guān)證明材料（申報(bào)科技小巨人企業(yè)必須提供）；
　　
　　（七）企業(yè)認(rèn)為需要提供的其他證明材料。
　　
　　第十三條  各區(qū)（縣）科委應(yīng)會(huì)同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門按本辦法第六、第七條申報(bào)主要條件的規(guī)定，對(duì)申報(bào)企業(yè)嚴(yán)格審核，將符合條件的科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)予以受理、分類匯總后向市科委推薦。
　　
　　第五章 評(píng)審與立項(xiàng)
　　
　　第十四條  市科委會(huì)同市經(jīng)信委委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展立項(xiàng)評(píng)審。評(píng)審工作采取專家網(wǎng)上評(píng)審與會(huì)議評(píng)審相結(jié)合的方式進(jìn)行，必要時(shí)輔以現(xiàn)場(chǎng)考察。
　　
　　第十五條  市科委會(huì)同市經(jīng)信委按照科學(xué)公正、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評(píng)審意見，形成擬立項(xiàng)名單，通過門戶網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示期為7個(gè)工作日。經(jīng)公示沒有異議的，辦理立項(xiàng)手續(xù)；對(duì)有異議的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)核審查，情況屬實(shí)的取消立項(xiàng)資格。
　　
　　第十六條  市科委會(huì)同市經(jīng)信委在收到各區(qū)（縣）推薦部門的推薦建議后60個(gè)工作日內(nèi)作出立項(xiàng)決定，并通過門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。
　　
　　第十七條  獲得立項(xiàng)的科技小巨人企業(yè)，由市科委和市經(jīng)信委共同發(fā)放“上海市科技小巨人企業(yè)”立項(xiàng)證明。
　　
　　第六章 管理、服務(wù)與驗(yàn)收評(píng)估
　　
　　第十八條  各區(qū)（縣）科委會(huì)同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)科技小巨人（含培育）企業(yè)的監(jiān)督管理，協(xié)助解決企業(yè)在實(shí)施過程中遇到困難與問題。
　　
　　第十九條  市科委圍繞科技小巨人（含培育）企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新需求，在科技金融、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、全球化發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新、人才培養(yǎng)等方面，搭建科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供融資、并購與上市，技術(shù)轉(zhuǎn)移和管理，海外市場(chǎng)拓展，產(chǎn)學(xué)研合作與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，企業(yè)家與專業(yè)人才培育等專業(yè)化服務(wù)。
　　
　　第二十條  科技小巨人工程實(shí)施期結(jié)束后，由該企業(yè)向區(qū)（縣）科委提交書面的驗(yàn)收評(píng)估申請(qǐng)與總結(jié)報(bào)告；市科委會(huì)同市經(jīng)信委委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展驗(yàn)收評(píng)估工作。驗(yàn)收評(píng)估主要包括財(cái)務(wù)審計(jì)和執(zhí)行情況評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)。不參加驗(yàn)收評(píng)估的企業(yè)，視為自動(dòng)放棄資金補(bǔ)助。
　　
　?。ㄒ唬┛萍夹【奕斯こ舔?yàn)收評(píng)估堅(jiān)持公正、公開、公平的原則。在驗(yàn)收評(píng)估工作中，對(duì)于專業(yè)機(jī)構(gòu)和相關(guān)專家存在違規(guī)違紀(jì)行為的，一經(jīng)查實(shí)，市科委視情節(jié)輕重，給予批評(píng)、通報(bào)、取消其參與驗(yàn)收評(píng)估相關(guān)工作資格等處理；對(duì)于參評(píng)企業(yè)在項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估工作中弄虛作假或存在營私舞弊行為的，一經(jīng)查實(shí)，市科委將視情節(jié)輕重，予以批評(píng)、通報(bào)，取消其項(xiàng)目補(bǔ)助。對(duì)違反國家法律的行為，按有關(guān)法律處理。
　　
　?。ǘ┴?cái)務(wù)審計(jì)事項(xiàng)主要包括：財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行情況，研發(fā)資金到位和支出情況，實(shí)施期內(nèi)營收狀況，會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)信息情況等。
　　
　　（三）執(zhí)行情況評(píng)價(jià)主要包括：企業(yè)成長能力、創(chuàng)新能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和社會(huì)貢獻(xiàn)能力等。
　　
　?。ㄋ模﹫?zhí)行情況評(píng)價(jià)按領(lǐng)域分組開展，主要采取集中現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議的形式，采用定性和定量結(jié)合的評(píng)分方式。
　　
　?。ㄎ澹┦锌莆陂T戶網(wǎng)站上公布評(píng)估結(jié)果，并以書面形式向參評(píng)的科技小巨人(含培育)企業(yè)反饋評(píng)估專家意見。評(píng)估結(jié)果分“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四類 。“優(yōu)秀”、“良好”類科技小巨人（含培育）企業(yè)比例為60%；評(píng)估得分為60分以下的為“不合格”科技小巨人（含培育）企業(yè)。
　　
　　1、評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”、“良好”“合格”的，給予一定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，其中對(duì)于“優(yōu)秀”類科技小巨人培育企業(yè)，達(dá)到本辦法第七條申報(bào)科技小巨人企業(yè)主要條件規(guī)定的，可優(yōu)先獲得下年度科技小巨人企業(yè)立項(xiàng)支持。
　　
　　2、評(píng)估結(jié)果為“不合格”的，取消資金補(bǔ)助。
　　
　　第二十一條  科技小巨人（含培育）企業(yè)在實(shí)施期和驗(yàn)收評(píng)估后5年內(nèi)有義務(wù)配合市科委開展科技創(chuàng)新成果統(tǒng)計(jì)調(diào)查等工作。
　　
　　第七章 附則
　　
　　第二十二條  本辦法自2015年7月1日起施行，有效期至2020年6月30日。