各有關單位：

為了深入貫徹落實中共中央、國務院《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）和上海市委、市政府《關于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號）的精神，提升本市科技計劃項目管理效率和服務能力，市科委制定了《上海市科技計劃項目管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

附件：上海市科技計劃項目管理辦法（試行）

上海市科學技術委員會

2019年5月21日

 

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附件

上海市科技計劃項目管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范并加強本市科技計劃項目管理，根據(jù)《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）、《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》（國發(fā)〔2018〕25號）、《上海市科學技術進步條例》等國家和本市有關制度規(guī)定，結合本市科技計劃項目管理實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于上海市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）利用市級財政資金資助并組織實施的上海市科技計劃項目的管理。

第三條 項目管理應當遵循權責清晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、績效導向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構建科學、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。

第二章 組織管理和職責

第四條 市科委是科技計劃項目的主管部門，主要職責是：

（一）研究制定科技計劃管理政策制度；

（二）根據(jù)國家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃，提出科技計劃總體布局；

（三）編制科技計劃項目年度申報指南，審定立項項目，簽訂項目合同；

（四）確定承接項目具體管理工作的項目管理機構，并對其履職盡責情況進行監(jiān)督檢查；

（五）開展項目監(jiān)督檢查和績效評估；

（六）開展項目科技報告管理工作，推動項目成果的轉化應用和信息共享；

（七）開展項目參與主體的科研誠信管理。

第五條 項目管理機構受市科委委托，開展項目管理具體工作，主要職責是：

（一）參與編制項目申報指南；

（二）開展項目申報受理、評審、立項、過程管理、驗收等具體工作；

（三）跟蹤項目任務實施和經(jīng)費使用情況，協(xié)調推進項目實施中的重要事項，客觀及時地向市科委反映具體管理工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題；審查科技報告撰寫提交情況，參與組織項目驗收,對項目相關資料進行歸檔保存；

（四）開展項目績效跟蹤管理，促進項目成果信息共享；

（五）協(xié)助開展相關科技領域調研和發(fā)展戰(zhàn)略研究；組織開展項目管理、技術研發(fā)等相關研討、培訓、科普工作。

第六條 項目承擔單位是項目具體組織實施的責任主體，應當強化法人責任。項目承擔單位應當是在本市注冊的獨立法人單位，主要職責是：

（一）恪守科學道德，遵守有關法律法規(guī)和倫理準則，對相關科研活動加強審查和監(jiān)管；

（二）嚴格執(zhí)行上海市科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務、誠信等內部管理制度；

（三）按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成主要目標和任務；

（四）按要求及時報告項目實施情況，編報科技報告等；

（五）報告項目實施中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需調整的事項；

（六）接受市科委等相關部門的指導、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收等工作；

（七）項目下設課題的，課題承擔單位須接受項目承擔單位的指導、協(xié)調和監(jiān)督，對項目承擔單位負責。

第三章 項目征集

第七條 市科委應當圍繞國家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標和任務部署，編制項目申報指南。

項目申報指南編制工作應當邀請相關部門、產業(yè)界、科技社團、社會公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見，提高指南的科學性。

第八條 項目申報指南應當明確項目的組織實施方式。一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選項目承擔單位。對具有明確戰(zhàn)略目標、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢單位集中的項目，在明確申報單位資質、與項目相關的研究基礎、技術創(chuàng)新能力以及項目實施的保障條件等要求下，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定項目承擔單位。

第九條 項目申報指南通過市科委官方網(wǎng)站公開發(fā)布。

第十條 申報項目應當明確項目負責人。項目負責人應當符合申報指南要求，具有領導和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，確保足夠時間投入項目研究。對項目負責人實行限項管理，申報項目時，已作為項目負責人承擔市科委科技計劃在研項目2項及以上者，不得再申請。

項目申報單位應當符合申報指南要求，科研信用記錄良好，并通過上海市科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“信息系統(tǒng)”）提交申報材料。項目申報單位可根據(jù)需要，在項目下設置一定數(shù)量的課題，作為項目的組成部分，完成相對獨立的研究開發(fā)任務。

第四章 評審立項

第十一條 市科委對申報材料進行形式審查后，運用通訊評審、會議評審、現(xiàn)場考察等方法進行評審。評審方法應當在評審前公布。同一指南中同一研究方向的項目，應當實行同一種評審方法。

開展會議評審的，實行全過程錄音錄像；開展通訊評審的，依托信息系統(tǒng)、全程留痕。

第十二條 項目評審所需專家應當按照上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P規(guī)定選取和使用，評審專家名單應當向社會公開，接受社會監(jiān)督。

第十三條 專家評審意見是項目立項決策的重要參考依據(jù)。

建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科創(chuàng)新項目的非常規(guī)評審機制和支持機制。

第十四條 市科委通過信息系統(tǒng)公示擬立項項目，公示期不得少于5個工作日。依據(jù)公示結果，發(fā)出立項通知和不予立項通知。

對于公示期間有異議、且經(jīng)核實異議成立的項目，發(fā)出不予立項通知。

第十五條 項目申報單位收到立項通知后，應當基于申報材料和專家評審意見，通過信息系統(tǒng)填報項目任務書。

市科委與項目承擔單位簽訂項目合同，項目任務書作為合同組成部分，需明確考核目標、考核指標、考核方式方法等要求。

第十六條 市科委建立項目申訴處理機制。項目申報單位對市科委作出的不予受理或者不予立項的決定有異議的，可以自收到通知之日起15日內，向市科委提出申訴。

具有以下情形之一的，申訴申請不予受理：

（一）非項目申報單位提出申訴申請的；

（二）提交申訴申請的時間超過規(guī)定截止日期的；

（三）申訴申請內容或者手續(xù)不全的；

（四）對評審專家的評審意見等學術判斷有不同意見的。

對市科委在項目立項管理過程產生的其他行政行為不服的，依照《中華人民共和國行政復議法》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第五章 實施管理

第十七條 項目承擔單位應當根據(jù)項目合同約定的目標和分工安排，履行責任和義務，按進度完成主要目標和任務。

對執(zhí)行期較長、資助金額較大或節(jié)點目標清晰的項目，項目承擔單位應當按照合同約定提交實施情況報告。對項目取得的重大進展，以及可能影響項目實施的重大事項或問題，項目承擔單位應當及時報告市科委。

市科委應當為項目實施提供協(xié)調與服務，必要時可引入外部專家或第三方機構，對項目實施提出建議。

第十八條 項目承擔單位應當按照本市科技報告管理的相關規(guī)定，撰寫和提交科技報告。

市科委對未按照合同要求提交科技報告的，責令限期整改。

第十九條 項目實施中，在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以自主調整技術路線、項目合作單位、項目參與人員，并通過信息系統(tǒng)向市科委備案。

涉及變更項目承擔單位、課題承擔單位、項目負責人、課題負責人等可能影響項目實施的重大事項，項目承擔單位應當及時提出申請，報市科委審核同意。

項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔單位應當在項目執(zhí)行期結束前3個月提出延期申請，報市科委審核同意。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

涉及經(jīng)費預算調整的，按照本市科研計劃項目經(jīng)費管理的相關規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 項目有下列情形之一的，市科委可以撤銷立項：

（一）項目承擔單位在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項；

（二）項目承擔單位不能按期簽訂項目合同；

（三）市科委規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。

第二十一條 項目實施過程中有下列情形之一的，項目承擔單位可以向市科委申請項目終止或由市科委直接終止項目：

（一）經(jīng)實踐證明，項目技術路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)合同約定的進度且無改進辦法；

（二）完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導致項目無法正常進行；

（三）項目承擔單位在項目實施中，出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

（四）項目承擔單位未按項目合同約定的計劃進度實施項目，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內仍遲延實施的；

（五）項目承擔單位不接受市科委的項目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；

（六）項目承擔單位在執(zhí)行期結束6個月后，仍未提交驗收材料的；

（七）市科委規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形，以及項目合同約定的其他情形。

第二十二條 撤銷項目的，項目承擔單位應當返還全部項目經(jīng)費。

終止項目的，項目承擔單位應當對項目已開展的工作、經(jīng)費使用、已購置設備儀器、階段性成果等情況做出書面報告，經(jīng)市科委核查批準后，完成返還項目經(jīng)費等后續(xù)相關工作。

項目承擔單位和項目負責人因主觀過錯，導致項目撤銷或終止的，納入科研信用記錄。

第六章 項目驗收與成果管理

第二十三條 項目執(zhí)行期滿后，市科委采取項目綜合績效評價等方法，評價項目任務完成情況和經(jīng)費管理使用情況，開展項目驗收工作。

第二十四條 項目承擔單位應當在項目實施周期結束后，圍繞項目任務完成情況和項目經(jīng)費管理使用情況等撰寫項目綜合績效自評價報告，并根據(jù)要求，委托具有本市科研計劃經(jīng)費審計資格的會計師事務所開展經(jīng)費決算審計。

項目承擔單位應當在項目執(zhí)行期結束后3個月內提交以下驗收材料：

（一）項目驗收申請；

（二）項目綜合績效自評價報告；

（三）合同約定提交的科技報告；

（四）會計師事務所出具的審計報告；

（五）項目承擔單位認為需要補充的說明材料。

第二十五條 項目管理機構在受理驗收申請后，應當在15個工作日內開展評前審查并出具審查意見。對經(jīng)費管理存在問題的，提出整改意見。

項目承擔單位應當在收到整改意見后的15個工作日內，提交整改材料。項目管理機構應當在收到整改材料后的15個工作日內出具評前審查意見。

第二十六條 市科委對通過評前審查的項目，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現(xiàn)場核查等方式開展項目綜合績效評價。項目綜合績效評價工作應當在通過評前審查后的3個月內完成。

項目綜合績效評價所需專家應當按照上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P規(guī)定選取和使用。

第二十七條 項目驗收結論分為通過、未通過和結題三類。

（一）按期保質完成項目合同約定的目標和任務，為通過。

（二）因非不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標和任務，為未通過。項目未按合同約定提交科技報告或未按期提交驗收材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關要求報批調整事項的，項目承擔單位或人員存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合驗收工作的，均按未通過處理。

（三）因不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標和任務的，按結題處理。

項目驗收結論為通過且項目承擔單位經(jīng)費使用規(guī)范、信用評價好的，結余資金在項目驗收完成起兩年內由項目承擔單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出；兩年后結余資金未使用完的，按原渠道返還。

第二十八條 項目驗收結論，應當及時向社會公布。

第二十九條 項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品、視頻等，應當根據(jù)合同要求，標注受上海市科技計劃資助。標注的成果作為項目綜合績效評價的重要依據(jù)。

第三十條 項目形成的的歸屬、使用和轉移，按照國家法律、法規(guī)執(zhí)行。市科委在項目合同中明確的歸屬，按照下列原則分配：

（一）涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，歸國家所有。項目承擔單位擁有免費使用的權利。

（二）除前項規(guī)定的情況外，歸項目承擔單位所有。為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，市科委可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。

第三十一條 依法取得的單位應當積極應用和有序擴散項目成果，促進技術交易和成果轉化，并落實支持成果轉化的科研人員激勵政策。

第三十二條 項目通過驗收后，項目承擔單位可通過信息系統(tǒng)提交項目的取得情況和成果轉化應用情況等，市科委將項目的后續(xù)情況作為項目持續(xù)支持的重要依據(jù)。

第七章 監(jiān)督與評估

第三十三條 市科委建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機制，對科技計劃及其項目管理和實施中指南編制、立項、專家選用、項目實施等工作中相關主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督，并對上海市科技計劃的總體實施和資金使用情況及效果進行評估。

第三十四條 加強項目監(jiān)督，監(jiān)督的主要內容包括但不限于以下方面：

（一）項目管理機構管理工作的科學性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責情況；

（二）專家在項目評審、咨詢、驗收等工作中的履職盡責情況；

（三）項目承擔單位法人責任制落實情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（四）科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況。

第三十五條 對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以以下處理：

（一）對有違規(guī)行為的項目管理相關機構，予以約談、通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理；

（二）對有違規(guī)行為的咨詢評審專家，予以警告、通報批評、階段性或永久性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理；

（三）對有違規(guī)行為的項目承擔單位和科研人員，予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理。

處理結果應當以適當方式向社會公布，并納入科研信用記錄。有違法、違紀行為的，應當及時移交司法機關和紀檢部門。

第三十六條 市科委按照責權一致原則和放管服要求，在合同中約定監(jiān)督檢查的節(jié)點和內容。

監(jiān)督檢查應當在不影響項目承擔單位正常科研活動的情況下開展，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。執(zhí)行期3年以下的項目，一般不開展過程檢查。

第八章 附則

第三十七條 項目涉及保密的，按照國家相關保密規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本辦法自2019年7月1日起施行，有效期至2021年6月30日。本辦法施行前，已立項并簽訂合同的項目，繼續(xù)按照原合同約定管理。